Manager, Private Client Administration and Quality Assurance

Chez CI, nous considérons qu’un excellent lieu de travail est un endroit sécuritaire où chacun peut s’exprimer, où les employés ont la possibilité de s’investir dans un travail valorisant, où ils ont l’occasion de se dépasser pour progresser, où ils peuvent travailler sur des produits et des projets innovants, et où ils sont soutenus et encouragés dans leurs efforts.

We are currently seeking a Manager to join our Private Client Administration and Quality Assurance team. Reporting to the Director, Private Client Service and Administration, the successful candidate is accountable for all daily tasks and functions of the team, ensuring that they are administered on a timely and efficient manner while adhering to policies and procedures and within guidelines of product requirements and securities legislations. Our team takes great pride in providing high quality work and exceptional service for our high net worth clientele in the Assante Private Client and CI Private Wealth platforms.

What You Will Do

• Ensure work volumes are managed in a timely and efficient manner and the department’s quality standards are met. This includes monitoring volume changes to ensure resources and priorities are adjusted accordingly.
• Review all complex and special requests, work with staff to investigate and provide the most optimal corrective action. This includes using effective judgment and making decisions in order to resolve unique situations that do not fall within standard policies and procedures.
• Manage and coach staff on escalated issues and ensure regular follow up and prompt resolution is achieved. Ensure proactive escalation of issues on matters requiring upper management’s attention.
• Work closely with the custodians. Ensure requests are processed in a timely manner. Quickly identify issues and escalate with custodian management in a timely manner
• Keep current on industry updates, custodian announcements, corporate initiatives, product changes and updates to policies and procedures. Effectively communicate updates and changes to the team by conducting regular team meetings.
• Build out a process and ongoing regiment to develop Policies and Procedures for all tasks and ensure these are updated on a quarterly basis.
• Monitor, coach, motivate and provide career development to the team. Actively engage in succession planning through identifying and mentoring upcoming leaders. Ensure successful knowledge transition and achievement of employee development goals by coordinating cross training and Learning & Development courses where required.
• Actively manage long and short-range staffing forecasts and handle employee recruitment. Establish training curriculum for all new associates and monitor their progress for evaluation.
• Participate in project discovery meetings on upcoming system and program initiatives, provide operational/business expertise and requirements, and when required, co-ordinate resources.
• Build a strong rapport with our Custodians, Advisors, Investment Counsellors (IC), Portfolio Managers (PM) ,Compliance, and other internal teams to drive solutions and positive experience for our IC. PM and clients.
  
  

What You Will Bring

• Post-secondary education in Business or a related discipline
• Minimum 4-6 years experience within the financial services industry in a leadership role
• Strong mutual funds/securities knowledge and understanding of financial products and investment management philosophies
• Related industry courses (CFA, CIM, CSC, etc.) is a definite asset
• Excellent analytical, organizational, time management, customer service, interpersonal and communication skills (both written and verbal), combined with a high accuracy and attention to detail
• Excellent leadership skills and self-motivated team player with the ability to work under pressure with demanding workloads
• Resourcefulness and creative problem-solving skills to provide effective solutions
• Excellent proficiency in MS applications: Word, Excel and Outlook
  
  

This role follows our in‑office work model and requires employees to be onsite four days per week to support collaboration and business needs.

This opportunity is for an existing vacancy with the company. The anticipated base salary range for this position is $69,500 to $119,500. Exact salary depends on several factors such as experience, skills, education, and budget. Salary range may vary based on geographic location. In addition to base salary, this position is eligible for participation in a bonus program. In addition, The Company offers a variety of benefits to eligible employees, including health insurance coverage, wellness programs, life and disability insurance, retirement savings plans, paid leave programs, education-related programs, paid holidays and vacation time, and many others. Many of these benefits are subsidized or fully paid for by the company.

Financière CI est une société indépendante offrant des services de conseil en gestion de patrimoine et en gestion d’actifs à l’échelle mondiale par le biais de diverses sociétés de services financiers. Depuis 1965, nous anticipons les besoins changeants des investisseurs et y répondons de manière fiable. Nous sommes animés par la volonté d’offrir aux particuliers et aux institutions des investissements et des conseils de la plus haute qualité. Notre engagement à fournir les niveaux de rendement les plus élevés signifie que, peu importe leur poste, les employés de CI doivent être à l’aise dans un environnement trépidant qui les poussera à exploiter tout leur potentiel. Les employés qui font preuve d’un degré d’ambition élevé, d’une volonté de faire preuve de curiosité intellectuelle pour apprendre en permanence et d’une disposition à se dépasser s’épanouissent chez CI.

Un environnement propice à la réussite

Nous offrons un environnement de travail en présentiel, des avantages sociaux concurrentiels et un milieu de travail bienveillant, afin de permettre à nos employés de s’épanouir tant sur le plan personnel que professionnel.

CE QUE NOUS OFFRONS

• Siège social moderne situé à distance de marche d’Union Station
• Remboursement de la formation
• Désignations professionnelles payées
• Régime d’épargne des employés (REE)
• Programme de rabais d’entreprise
• Avantages sociaux collectifs améliorés
• Programme de complément de congé parental
• Congés payés pour activités bénévoles
  
  

Nous nous concentrons sur la création d’une main-d’œuvre diversifiée et inclusive. Si vous êtes enthousiaste à l’idée de ce poste et que vous n’êtes pas certain de répondre à toutes les exigences de qualification, nous vous encourageons à postuler pour en apprendre davantage sur l’occasion.

Vous pouvez soumettre votre curriculum vitæ en toute confidentialité en cliquant sur « Postuler ». Nous ne communiquerons qu’avec les candidats sélectionnés pour une entrevue. CI Financial Corp. et toutes ses sociétés affiliées (« CI ») offrent un environnement de travail équitable et accessible. CI s’engage à prendre en compte les besoins d’accommodement pour les personnes handicapées. Si vous avez besoin de mesures d’adaptation pour postuler une offre d’emploi, ou si vous avez besoin que cette offre soit publiée dans un autre format, ou si ce besoin se fait sentir à toute autre étape du processus de recrutement, communiquez avec nous à l’adresse [email protected], ou appelez le 416 364-1145, poste 4747.